名家專欄

FTX事件時間线梳理

2022/12/27 08:24

文 |

、文章匯

簡單整理了一下ftx的事件（多方信息匯總），不得不說整個事態發展真的是充滿反轉…

2017年:

SBF成立加密貨幣量化交易服務公司Alameda Research

2019年：

SBF成立加密貨幣交易所FTX

2022年11月2日:

Coindesk發布了一篇文章，爆出 Alameda Research資產負債表中公司的146億美元資產中，有大約40%是FTX 自主發行的加密貨幣FTT及相關貨幣。

資產負債表上的其他重要資產包括 33.7 億美元的“持有的加密貨幣”和大量 Solana 區塊鏈（Bankman-Fried 是 Solana 的早期投資者）的原生代幣：2.92 億美元的“解鎖 SOL”、8.63 億美元的“鎖定 SOL”和 4100 萬美元的“SOL 抵押品”。其他提到的代幣還有 SRM（來自Bankman-Fried 共同創立的 Serum 去中心化交易所的代幣）、MAPS、OXY 和 FIDA。

而且能用來及時償還債務現金及等價物只有1.34億美元。（所以如果FTT下跌，將使Alameda Research的74億貸款面臨清算風險）
同時，FTT 高度集中在少數持有人手中，其中FTX 持有了總發行量的 74%，幣安持有了6.57%

2022年11月6日：

cz表示幣安將出售全部 FTT（價值21億美元左右）。FTT幣價下跌
FTX CEO Caroline 喊話cz 盡管賣，公司愿意以22美元全部买回。FTT幣價回升

2022年11月7日：

鏈上數據顯示，FTX流出了近6億美元的資金。雖然偶爾出金速度慢，但依舊能順利提幣
SBF發文表示FTX 能處理所有出金，讓大家不要擔心。
cz發文暗諷和美國監管單位關系密切的SBF背地遊說監管單位封殺同行

2022年11月8日：

SBF發文表示該公司當前有足夠的資金應付所有客戶的提領，強調FTX不會使用客戶的資產進行投資、聲稱手上還有超10億美元的現金
FTT 幣價跌破Caroline 於6號發文提到的 $22價格，加上當日上午不時有提幣速度減慢的消息，市場恐慌情緒加劇，幣價加速暴跌（FTT價格一天跌去75%）

晚上11點，SBF發文表示FTX 已與幣安籤署非強制收購意向書

2022年11月9日：

cz發文回應SBF，說明幣安與 FTX籤署的是一份不具約束力的意向書，有打算完全收購FTX 並幫助彌補流動性緊縮，他們將在未來幾天進行完整的盡調。
SBF已經將8號的那條關於不會動用客戶錢進行投資的推文刪除
FTX 幣價上漲幾小時後進一步暴跌至2.5美元

2022年11月10日：

FTX 停止了所有用戶提幣（間接證明FTX 資金的確有問題——也的確有挪用用戶的錢…）
幣安發文宣布無法執行收購

巴哈馬監管機構凍結了 FTX 和 Alameda資產，並暫停了FTX的注冊
SBF 發推道歉，同時也強調此次事件並未波及分公司 FTX US

在禁止用戶提款的情況下，FTX 唯獨开通了巴哈馬的账戶，超過 1 億美元被釋放給了巴哈馬的大約 15,000 名客戶。

2022年11月11日：

SBF 從 FTX、FTX US、Alameda Research 及其直接和間接擁有的子公司辭職
曾處理過安然倒閉（美國歷史上第七大破產案）的John J. Ray III 在11月11日凌晨被任命爲FTX的CEO
晚上11點 FTX 集團發布聲明宣布在美國申請破產，連同破產的還有130多家附屬公司…包括 FTX US…

FTX章宣布申請破產當天遭遇黑客攻擊，資金外流總額6億美金
華爾街日報揭露 FTX原有160億用戶資產，他們挪用了100億借給 Alameda做高風險投資，Alameda 沒能及時在 FTX發生流動性危機時償還這筆貸款，導致了 FTX的垮台
路透社透露，至少有10-20億美金的客戶資金下落不明
加密貨幣對衝基金 Galois Capital 表示其大約一半的資金（約4000萬美金）被凍結在 FTX 中

2022年11月13日：

在FTX危機發酵時，有媒體稱SBF可能也將遭到美國政府調查。但馬斯克在推特上表示，SBF不會被調查，因爲他是民主黨的大金主。

2022年11月14日：

印尼商品期貨交易監管機構已下令國內加密交易所停止交易 FTT

2022年11月16日：

Zhu Su 披露 Ryan Salame 通過 FTX 內幕交易個人套現約 10 億美元
一名 Vox 記者暴光了他與 SBF 的私人對話，內容展示出了 SBF 諸多謊言和令大衆憤怒的觀點
Genesis 旗下專注服務於機構客戶群體的貸款部門 Genesis Global Capital 和 Gemini 的Earn 計劃都暫停了贖回和新貸款發放服務
據《華爾街日報》援引知情人士報道，加密借貸公司 BlockFi 正在准備可能的第 11 章破產保護申請，並計劃裁員
密借貸平台 Salt 業務受FTX倒閉影響，暫停了存款和取款業務
澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）已暫停 FTX Australia 的金融服務牌照，直至 2023 年 5 月 15 日
美國加密貨幣友好型銀行 Signature Bank 表示，只與 FTX 有存款關系，且其與 FTX 及其相關公司的存款關系是截至 2022 年 11 月 14 日，不到銀行存款總額的 0.1%，在數字資產領域的存款余額保持穩定
在线投資平台 Bnk To The Future 宣布因加密借貸平台 Salt 對 FTX 的風險敞口而放棄對 Salt 的收購計劃
澳洲加密交易平台 Digital Surge受FTX倒閉影響，暫停了存款和取款業務

2022年11月17日：

Coinbase表示其在 FTX 上有 1500 萬美元的存款，與 Alameda 與 FTX 無其他業務接觸
淡馬錫發布聲明，其共向 FTX、FTX US 投資約 2.75 億美元。佔投資組合淨值 4030 億新元的 0.09%，已決定全部減記。且「目前沒有直接接觸加密貨幣」。
孫宇晨發推稱火幣對 FTX、Genesis 無風險敞口，與新火科技沒有關系
新火科技發推回應：子公司 Hbit 在 FTX 上有一定資金敞口，在 Genesis 無資金敞口
FTX 新任首席執行官 John J. Ray III 在提交的法庭文件中詳述了 FTX 一系列管理失誤，其中包括：FTX 內部控制和記錄保存不當，該公司的經審計的財務報表不應該被信任，顧問們正在努力自下而上地爲 FTX 實體重建資產負債表。截至當天FTX 重組顧問在 FTX 離线冷錢包中找到約 7.4 億美元加密貨幣，公司資金被用於購买員工房產； Alameda Research 在 FTX 自動清算協議的某些方面獲得了「祕密豁免」， Alameda 在 FTX 上進行高風險槓杆交易具有優勢。

2022年11月18日：

FTX Trading 將於 11 月 22 日在特拉華州破產法院舉行聽證會
根據周四向美國特拉華州破產法院提交的文件，FTX Ventures 將其資金分散在 Clifton Bay Investments LLC、FTX Ventures Ltd、Island Bay Ventures Inc 和一些潛在的附屬公司。在這些集團中，Clifton Bay Investments 和 FTX Ventures 是唯一編制季度財務報表的實體。
烏拉圭支付平台 DLocal 發布的三季度財報，該公司 560 萬美元存款困於 FTX 中
加密貨幣借貸平台 Vauld 約有價值 1000 萬美元的資產困於 FTX 中
Tiger Global 在減記 FTX 投資後試圖爲新基金籌集 60 億美元資金
據提交給特拉華州破產法庭的文件顯示，區塊鏈分析公司 Chainalysis、會計師事務所德勤和普華永道、支付提供商 Stripe 以及一些律師事務所已確認爲 FTX 債權人。
加密貨幣投資公司 Nickel Digital 在 FTX 上持有 1200 萬美元資產
加拿大安大略省教師退休基金（Ontario Teachers' Pension Plan）將於年底全數減計對 FTX 的 9500 萬美元投資，佔該基金總資產淨值的比例不到 0.05%

2022年11月19日：

Genesis Block 在 FTX 上持有超 5000 萬美元資產無法取出，並導致其將關閉場外交易業務。

2022年11月21日：

澳大利亞 Co Cordis 合夥人、破產律師 Stephen Earel 表示債權人從 FTX 破產清算中獲得資金或需數年甚至數十年時間

2022年11月22日：

據福布斯援引破產法院相關動議報道，2022 年之前 Alameda Research 和 FTX 自成立以來的淨虧損高達 37 億美元

2022年11月24日：

土耳其財政部將沒收 FTX 前首席執行官 SBF 的資產（含附屬公司的資產），並由金融犯罪調查委員會（MASAK）對其涉嫌欺詐展开調查。
FTX 要求法院同意讓加密托管公司 BitGo 在破產期間保護其約 7.4 億美元加密資產，並已在黑客轉走約 3.8 億美元後一天（11 月 16 日）與 BitGo 籤署了托管服務協議，以保存在冷錢包中。
知情人士透露：FTX 和 SBF 使用與紐約時報關系密切的 M Group 作爲公關代理

2022年11月28日:

BlockFi 已連同八家附屬機構在新澤西法院申請破產保護

2022年12月3日：

紐約州共同退休基金（New York State Common Retirement Fund）和俄亥俄州教師退休系統（State Teachers Retirement System of Ohio）披露通過私募股權和風險投資公司 Thoma Bravo 投資了 FTX。

2022年12月4日：

SBF 接受採訪時表示，客戶存入 Alameda 的資金可能在 FTX 上進行了重復計算。（ FTX 成立早期，客戶將資金存入 Alameda 账戶並記錄在客戶 FTX 的账戶上，之後這些客戶的習慣並未改變，可能會導致該筆資金即作爲 FTX 上的客戶資金，也作爲 Alameda 的頭寸，使得雙方額資產負債表存在巨大漏洞。）

2022年12月13日：

SBF 被巴哈馬皇家警察於首都拿騷逮捕（本計劃於明天參加衆議院金融服務委員會主席就FTX崩盤而召开的聽證會）
巴哈馬司法部長辦公室指出：該國是在收到了美國有關部門對 SBF 正式發起刑事訴訟的通知之後，才按照兩國司法合作條文對 SBF 發起的抓捕。巴方還表示，美國司法部希望盡快引渡 SBF，而該國也會全力配合。
SBF在巴哈馬法庭聽證會上表示他不會放棄反對引渡到美國的權利。 SBF 律師要求以25萬美元的保釋金對其進行保釋，並提出佩戴腳踝追蹤器的請求，被巴哈馬地方法官駁回其保釋申請。
SBF 被關押至狐山監獄（Fox Hill）
法官Joyann Ferguson-Pratt下令於明年美國東部時間2023年2月8日上午10:00 舉行引渡聽證會。（由於SBF被認爲有潛逃風險，他將至少被關押至明年2月8日）還將在 2023 年 1 月 17 日的聽證會上再次嘗試保釋。

2022年12月14日：

FTX 的新執行長兼重組官 John Ray III 出席了SBF本該线上出席的聽證會。並在會中明確了以下幾件事情：

John Ray III:「首先，FTX.com 的客戶資產與 Alameda 交易平台的資產混合在一起。

其次，Alameda 利用客戶資金從事保證金交易，使客戶資金遭受巨額損失。

第三，FTX 集團從 2021 年到 2022 大規模的「收購」，期間花費了 50 億美元來收購和投資許多公司。其中許多（被收購的公司）可能只值他們支付的一小部分。

第四，（FTX）內部人士得到的資金和貸款超過 15 億美元。

第五，Alameda 的商業模式是做市商，需要將資金部署到各種第三方交易所，這本身就不安全。」

SBF遭到美國司法部、證券交易委員會（SEC）和商品期貨交易委員會（CFTC）的一系列指控：2項電匯欺詐陰謀、2項電匯欺詐、1項洗錢（每項最高20年），以及1項商品欺詐、證券欺詐和違反競選財務規定（最高5年）。如果所有八項罪名成立，SBF將面臨最高115年的監禁。

2022年12月17日：

美國民主黨三個主要的競選團體均表示正准備歸還從此前 SBF 處收到的超 110 萬美元政治捐款

2022年12月19日：

SBF 推翻了反對引渡到美國的決定，轉而選擇面對欺詐指控，但他在當地的律師Jerone Roberts在同一場聽證會上說對此毫不知情。最終，訴訟被推遲，SBF被命令返回監獄。當天晚些時候，Roberts告訴當地媒體，SBF不會反對引渡，本周可能會再次出庭。

2022年12月20日：

SBF 籤署了开始引渡程序的必要文件。他將於當地時間周三上午出庭，巴哈馬代理懲教專員 Doan Cleare 證實 SBF 將在本周的第三次法庭聽證會後（同天）乘坐聯邦飛機飛往美國。如果 SBF 的引渡繼續進行，他的案件將在紐約南區的聯邦法院審理。
在巴哈馬的保釋被拒絕後，SBF可能會在美國境內申請一次保釋。

2022年12月21日：

SBF於巴哈馬時間 12 月 21 日 18:30（北京時間 12 月 22 日 7:30）抵達巴哈馬私人機場，准備引渡至美國。

2022年12月22日：

SBF 落地美國紐約州韋斯特切斯特（Westchester）。此外 The Block 報道稱，美國紐約南區檢察官 Damian Williams 表示，SBF 已被 FBI 拘留。
據《紐約時報》報道，Alameda Research 前首席執行官 Caroline Ellison 和 FTX 聯合創始人 Gary Wang 已對聯邦刑事欺詐指控認罪，分別面臨最高110年和50年刑期。並在針對 SBF 的聯邦刑事案件中進行合作。
另據《華盛頓郵報》報道，Caroline Ellison 和 Gary Wang 已於周一以 25 萬美元的保釋金獲釋。據悉，如果檢方認爲兩人對案件有幫助且不違反約定，有望建議從輕處罰（轉爲污點證人）。

2022年12月23日：

紐約法官Gabriel W. Gorenstein 批准 SBF 以2.5億美元保釋並通知 SBF 下次出庭時間爲2023年1月3日。SBF 已回到父母家中。

此保釋金協議實則是一項“出庭保證書”，承諾在等待審判期間遵守特定限制，並在時機成熟時出庭。

據一位不愿透露姓名的法律專家分析，按照美國法律，“擔保”不需要預付，也不需要安排保釋金，只是一份基於被告在需要時出庭的書面承諾。因此只要有人擔保，SBF就可以被釋放，這意味着SBF“跳過”了真正的保釋流程。但是，如果SBF沒有遵守規定，或者沒有出庭受審，那么將會觸發保證金支付（而清算的第一項抵押品就是SBF父母在帕洛阿爾托的房產）

因此，2.5億美元算是向美國法院提交的出庭保證金，並且由四個人擔保，其中至少一人不是SBF的家庭成員。然而本文撰寫時，在這份“擔保的保證金協議”上只有兩個人籤字，分別是SBF的爸爸Allan Joseph Bankman和他媽媽Barbara Fried。另外兩個擁有“可觀”資產的人也需要在1月5日前在這份擔保上籤字。

另據彭博社消息，2.5億美元的超額保釋金更多是爲逃避保釋，而造成嚴重財務後果的一種手段，而且通常只需要支付10%左右的資產來支持這個保釋，所以實際上只需要大概2500萬美元的資金支持。
保釋要求包括不得進行超過 1,000 美元的金融交易，不能开設新的信貸額度，除了鍛煉外不能離开家，並且必須接受藥物濫用和心理健康治療。