美國起訴KuCoin 指控其違反反洗錢法等

來源：碳鏈價值

3月26日，據美國司法部官方消息，加密交易所 KuCoin 及其兩名創始人被指控犯有《銀行保密法》和未經許可的資金匯款罪。KuCoin及其創始人Chun Gan和Ke Tang因違反美國反洗錢法律和未經許可的貨幣匯款業務被美國南區紐約地區檢察官辦公室起訴。指控包括串謀經營未經許可的貨幣匯款業務和違反銀行保密法，未能維護防止洗錢和恐怖融資的充分反洗錢程序。KuCoin被控利用其在美國的大量用戶基礎，成爲世界上最大的加密貨幣交易所之一，但未遵守美國法律要求。

據公开資料顯示，KuCoin創立於2017年。2019年7月推出期貨交易平台。截止目前，KuCoin已成爲全球最大加密交易所之一，擁有3000多萬客戶和價值數十億美元日交量。KuCoin在公开加密交易所排名中名列全球前五。其中一個公开排名將KuCoin列爲第四大加密貨幣衍生品交易所和第五大加密貨幣現貨交易所。

另據外媒最新報道，美國商品期貨交易委員會（CFTC）向美國紐約南區地方法院提起民事執行訴訟，指控 Mek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd.、Flashdot Limited和Peken Global Limited共同運營名爲KuCoin 的中心化數字資產交易所，多次違反《商品交易法》和CFTC法規。在針對KuCoin的持續訴訟中，CFTC尋求歸還非法所得、民事罰款、永久交易和注冊禁令，以及針對進一步違反CEA和CFTC規定的行爲發出永久禁令。

截止目前，KuCoin官方通過X平台回應稱，目前KuCoin運行良好，用戶的資產安全，已獲知相關報道，目前正在通過律師調查詳情。KuCoin尊重各國法律法規，嚴格遵守合規標准。

以下是紐約南區美國檢察官辦公室起訴書全文內容。僅供參考。

KuCoin及其兩位創始人Chun Gan和Ke Tang無視美國反洗錢法，將KuCoin發展成爲全球最大的加密貨幣交易所之一。

美國紐約南區聯邦檢察官Damian Williams和國土安全調查局（HSI）紐約分局代理特別主管Darren McCormack宣布，針對全球加密貨幣交易所 KuCoin 及其兩位創始人--CHUN GAN（又名Michael）和KE TANG（又名Eric）--的起訴書已經啓封、罪名是合謀經營無牌資金轉移業務，並合謀違反《銀行保密法》，故意不維持旨在防止KuCoin被用於洗錢和資助恐怖主義的適當反洗錢（AML）計劃，不維持核實客戶身份的合理程序，以及不提交任何可疑活動報告。此外，KuCoin還被指控經營未經許可的匯款業務和實質性違反《銀行保密法》。GAN 和TANG仍然逍遙法外。

美國聯邦檢察官Damian Williams表示：正如今天的起訴書所稱，KuCoin及其創始人故意隱瞞大量美國用戶在KuCoin平台上交易的事實。事實上，KuCoin被指控利用其龐大的美國客戶群，成爲世界上最大的加密貨幣衍生品和現貨交易所之一，日交易量達數十億美元，年交易量達數萬億美元。但是，像KuCoin這樣利用美國獨特機遇的金融機構也必須遵守美國法律，幫助識別和杜絕犯罪和腐敗融資計劃。據稱，KuCoin故意選擇不這樣做。據稱，由於被告甚至沒有執行基本的反洗錢政策，他們允許KuCoin在金融市場的陰影下運作，並被用作非法洗錢的避風港，KuCoin收受超過50億美元的可疑和犯罪資金，並匯出超過40億美元的可疑和犯罪資金。像KuCoin這樣的加密貨幣交易所不能兩者兼得。今天的起訴書應該向其他加密貨幣交易所發出一個明確信息：如果你計劃爲美國客戶提供服務，你就必須遵守美國法律，簡單明了。

HSI代理特別主管Darren McCormack說：今天，我們揭露了全球最大的加密貨幣交易所之一的真實面目：一個涉嫌數十億美元的犯罪陰謀。盡管KuCoin被指控未能遵守確保世界數字銀行基礎設施安全和穩定所必需的法律，但它仍爲超過3000萬客戶提供服務。被告被指控的規避這些至關重要的法律的模式終於結束了。我贊揚HSI紐約El Dorado特遣部隊和我們的執法合作夥伴對任務的承諾。

根據起訴書中的指控和KuCoin在其網站上的聲明：

FLASHDOT LIMITED（前身爲Phoenixfin Limited）、PEKEN GLOBAL LIMITED和PHOENIXFIN PRIVATE LIMITED是以全球加密貨幣交易所 KuCoin名義开展業務的三個實體。GAN和TANG等人於2017年9月創立KuCoin。

KuCoin通過其現貨交易平台以及後來於2019年7月推出的期貨交易平台向美國客戶招攬業務。自2017年成立以來，KuCoin已成爲全球最大的加密貨幣交易所平台之一，擁有3000多萬客戶和價值數十億美元的加密貨幣日交易量。KuCoin網站在公开的加密貨幣交易所排名中名列全球前五。其中一個公开排名將KuCoin列爲第四大加密貨幣衍生品交易所和第五大加密貨幣現貨交易所。KuCoin、GAN 和TANG試圖爲位於美國和紐約南區的衆多客戶提供服務，並且事實上已經提供了服務。

因此，在所有相關時期，KuCoin都是一家需要向美國財政部金融犯罪執法網絡（FinCEN）注冊的資金轉移企業，並且自2019年7月起，KuCoin成爲一家需要向美國商品和期貨交易委員會（CFTC）注冊的期貨傭金商。作爲一家匯款企業和期貨傭金商，KuCoin必須遵守適用的《銀行保密法》條款，要求維持適當的反洗錢計劃，包括客戶身份驗證或KYC流程。反洗錢和KYC計劃可確保KuCoin等金融機構不被用於洗錢等非法目的。

GAN、TANG和KuCoin知道他們在美國的反洗錢義務，但故意選擇無視這些要求。例如，KuCoin沒有實施適當的KYC計劃。事實上，至少在2023年7月之前，KuCoin都沒有要求客戶提供任何身份信息。直到2023年7月，KuCoin被告知對其活動進行聯邦刑事調查後，KuCoin才姍姍來遲地對新客戶採用KYC程序。然而，該KYC程序僅適用於新客戶，不適用於KuCoin的數百萬既有客戶，包括大量位於美國的客戶。KuCoin也從未按要求提交任何可疑活動報告，從未在美國商品期貨交易委員會注冊爲期貨傭金商，並且至少在2023年底之前，從未在FinCEN注冊爲匯款企業。

事實上，GAN、TANG和KuCoin試圖掩蓋KuCoin美國客戶的存在，使KuCoin看起來不受美國反洗錢和KYC要求的約束。盡管KuCoin收集並追蹤其客戶的位置信息，KuCoin還是積極阻止其美國客戶在开設KuCoin账戶時表明自己的身份。在2022年，KuCoin至少向一位投資者謊報了其客戶的所在地，謊稱其沒有美國客戶，而事實上，KuCoin擁有大量的美國客戶群。事實上，在一些社交媒體帖子中，KuCoin積極向美國客戶宣傳自己是一家交易所，他們可以在這裏進行交易而無需接受KYC。例如，KuCoin於2022年4月在Twitter上發布消息稱：「美國用戶不支持KYC，但KuCoin並不強制要求用戶進行KYC。通常的交易可以使用未經驗證的账戶完成」。

由於 KuCoin 故意不維護所需的反洗錢和KYC計劃，KuCoin已被用作清洗大量犯罪所得的工具，包括從暗網市場和惡意軟件、勒索軟件以及欺詐計劃中獲得的收益。自2017年成立以來，KuCoin已收到超過50億美元的可疑和犯罪所得，並匯出超過40億美元的可疑和犯罪所得。許多KuCoin客戶專門使用其交易平台，因爲它提供的服務具有匿名性。換句話說，KuCoin 的無 KYC 政策是其發展和成功不可或缺的因素。

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GAN和TANG均爲中國公民，他們分別被控一項密謀違反《銀行保密法》的罪名和一項密謀經營無證資金轉移業務的罪名，每項罪名最高可判處五年監禁。

FLASHDOT LIMITED（一家在开曼群島注冊成立的實體）、PEKEN GLOBAL LIMITED（一家在塞舌爾共和國注冊成立的實體）和 PHOENIXFIN PRIVATE LIMITED（一家在新加坡注冊成立的實體，合稱爲KuCoin）分別被控一項共謀違反《銀行保密法》的罪名，最高可判處五年監禁；一項密謀經營無牌資金轉移業務罪，最高可判處五年監禁；一項違反《銀行保密法》罪，最高可判處十年監禁；以及一項經營無牌資金轉移業務罪，最高可判處五年監禁。

本案的最高潛在刑期由國會規定，僅供參考，對被告的任何判決將由法官決定。

Mr. Williams贊揚了HSI 紐約El Dorado專案組出色的調查工作。Mr. Williams還對商品期貨交易委員會表示感謝，該委員會今天對 KuCoin提起了並行民事訴訟。

此事由該辦公室的非法金融和洗錢部門負責處理。美國助理檢察官 Emily Deininger 和 David R. Felton 負責起訴工作。

起訴書中包含的指控僅僅是指控，除非被證明有罪，否則被告被假定無罪。

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