從SBF到幣安：2023年加密圈都發生了哪些大案？

資料來源：金色財經、Blockworks；整理：松雪，金色財經

繼 2022 年末 FTX 崩潰以及 UST 脫鉤後發生的一系列破產之後，2023 年是動蕩的一年。

今年夏天，訴訟連續提起，震驚了加密世界。 

SEC VS 幣安

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監管機構指責幣安不僅提供未經注冊的證券，而且還混合客戶資金。

該訴訟於 6 月提起，訴訟人還指控了幣安首席執行官趙長鵬、BAM Trading 和 BAM Management——後兩個實體運營幣安美國。

SEC 的未注冊證券索賠針對的是幣安的原生代幣 BNB 和 BAM Trading 的質押計劃。

幣安於 9 月份提出了駁回動議，但 SEC 在本月初駁回了該申請。

被告辯稱，該委員會未能“合理地”指控證券違規行爲，並且 SEC 超越了其監管範圍。

美國證券交易委員會在回應中表示，援引重大問題原則——最高法院的一項裁決，要求各機構爲其聲稱的權威證明“明確的國會授權”。

不過，此案仍在進行中。

美司法部 VS 幣安與趙長鵬

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2023年11月21日，美司法部向幣安尋求超過40億美元以了結刑事指控，這將是加密貨幣刑事案件中有史以來最大的罰款之一。

幣安被要求任命獨立合規監察員，向美國政府報告其合規工作；美財政部將在五年內保留對幣安账簿、記錄和系統的訪問權限；美CFTC對幣安前首席合規官罰款150萬美元。

與此同時，趙長鵬在X平台發文宣布辭去幣安首席執行官的職務，現任前全球區域市場主管Richard Teng被任命爲幣安新任首席執行官。對於接下來的規劃，趙長鵬表示計劃先休息一下，目前的想法是可能會進行一些被動投資，成爲區塊鏈/Web3/DeFi、人工智能和生物技術領域初創公司的少數代幣/股東。

幣安的總罰款爲4,316,126,163美元，其中包含來自美國財政部FINCEN（金融犯罪執法局）的34億美元以及來自OFAC（外國資產控制辦公室）的9.68億美元。

幣安創始人兼前首席執行官趙長鵬已因繳納1.75億美元個人擔保而獲釋。趙長鵬將在DWT的信托账戶中存入1500萬美元，並同意如果違反釋放條款，將被沒收資金，他還找到了兩名擔保人，分別承諾提供25萬美元和10萬美元。

量刑聽證會定於太平洋時間2024年2月23日上午9點舉行。

SEC VS Coinbase

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就在美國證券交易委員會針對幣安的一天後，它又提起了另一起訴訟。 這一次，監管機構把目標瞄准了Coinbase。

雖然幣安訴訟中的一些指控可能令人震驚，但 Coinbase 訴訟並不太令人意外。 這家總部位於美國的交易所今年早些時候已經收到了 Wells 通知，這是 SEC 在採取行動之前發出的警告。

事實上，在 SEC 向 Coinbase 提起訴訟之前，Coinbase 就已經向 SEC 提起了訴訟。

6 月 6 日，SEC 宣布以 Coinbase 涉嫌證券違規爲由，指控其作爲未注冊交易所運營。

美國證券交易委員會 (SEC) 在 6 月份聲稱：“雖然口頭上表達了遵守適用法律的愿望，但 Coinbase 多年來一直提供加密資產交易，這些資產是豪威測試和聯邦證券法既定原則下的投資合同。” 

雖然 Coinbase 和 Binance 訴訟之間存在相似之處，但它們之間存在“根本區別”。 那個區別？ Coinbase 被指控犯有“直接注冊違規案”。

讓我們談談兩者的相似之處，這使我們回到了主要問題原則。

Coinbase 還使用重大問題來試圖駁回訴訟。 它還聲稱，監管機構無法在監管加密貨幣方面“奪取權力”，因此無權對交易所提起訴訟。

在針對 SEC 的案件中（不是 SEC 針對 Coinbase 的案件，不要讓他們感到困惑！）Coinbase 試圖推動 SEC 明確加密貨幣監管。 然而，美國證券交易委員會(SEC)對此予以反對。

與針對幣安的訴訟類似，此案仍在進行中。

SEC VS Kraken

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11月20日，美國證券交易委員會 (SEC) 在一項新訴訟中稱，加密貨幣交易所 Kraken 在作爲未注冊經紀人、清算機構和交易商運營時混合了客戶和公司資金。

美國證券交易委員會聲稱，Kraken 同時運營未注冊的經紀商、清算所和交易所，這與該機構今年早些時候起訴的幣安和 Coinbase 兩家交易所的投訴相呼應。

SEC 文件要求永久禁止 Kraken 作爲未注冊交易所運營。 該機構表示，還將對 Kraken 處以罰款，並要求其歸還非法所得。

Kraken 在一份聲明中表示：“我們不同意 SEC 對 Kraken 的投訴，堅持認爲我們不會上市證券，並計劃大力捍衛我們的立場。” 

SEC VS Ripple

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7月13日，Ripple贏得XRP不是證券的判決。

XRP短時漲超17%。

法官判決指出：“在考慮了經濟現實和機構銷售的總體情況後，法院得出結論，Ripple 的 XRP 機構銷售構成了未經注冊證券的投資合約和銷售，違反了《證券法》第 5 條。”“考慮到經濟現實和總體情況，法院得出結論，Ripple 對 XRP 的程序化銷售、其他分配以及Larsen和Garlinghouse的銷售不構成投資合約和銷售。” 

根據法院判決文件，SEC訴Ripple案將進入審判階段。

香港警方 VS JPEX

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香港無牌虛擬資產交易平台JPEX涉串謀欺詐案，成爲香港近年來最大的金融欺詐案。香港警方自9月18日起展开針對JPEX的大型執法行動。

9月20日，香港證監會發布聲明稱，JPEX從未就任何可能的牌照申請與證監會接洽，而JPEX集團內沒有實體獲證監會發牌，或已向證監會申請在香港經營虛擬資產交易平台的牌照。

此次JPEX事件本質上是“龐氏騙局”，利用新投資者的錢來向老投資者支付短期回報，以制造假象，已出現過許多類似的“殺豬盤”。而JPEX事件涉案金額多、受害者數量大，可能與JPEX通過“網紅”林作和場外找換店在香港的廣告高調宣傳有關。

從2021年开始，JPEX在香港的地鐵站、巴士站、大廈頂層和人流量大的場所張貼大型廣告牌以高調宣傳，並配有“日本加密貨幣交易所”等具有誤導性的文字。

截至11月26日下午5點，共接獲2623名受害人報案，涉及金額約16億元，共有66人被捕，所有被捕人已獲准保釋候查，需要在12月下旬至明年1月下旬向警方報到。

Celsius的法律困境

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與其他案件不同的是，Celsius不僅僅面臨着一件訴訟。

聯邦貿易委員會、美國證券交易委員會、商品和期貨交易委員會都對Celsius提起訴訟，其中一些人點名了前首席執行官亞歷克斯·馬辛斯基(Alex Mashinsky)。

同一天，司法部也對馬辛斯基提起了起訴。

美國證券交易委員會指控這家破產貸款機構及其前首席執行官未經注冊且“欺詐”加密資產銷售。

聯邦貿易委員會指責Celsius聲稱存款是安全的，欺騙客戶存入加密貨幣。 劇透警告：他們不是。

它還宣布與Celsius達成 47 億美元的和解，但沒有與馬辛斯基達成和解。

美國商品期貨交易委員會指控Celsius作爲“未經注冊的攝氏礦池運營商，以商品利益交易爲目的招攬、接受和接收資產”並欺騙投資者。

美國司法部專門針對馬辛斯基，後來透露，他們還凍結了他的資產。

司法部聲稱，馬辛斯基與前首席營收官羅尼·科恩-帕文 (Roni Cohen-Pavon) 一起“策劃了一項詐騙Celsius網絡客戶的計劃”。

馬辛斯基於 9 月提出動議，要求駁回聯邦貿易委員會對他的訴訟。

紐約總檢察長 vs Gemini、Genesis、DCG

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早在 10 月份，紐約總檢察長就針對 Digital Money Group、DCG 首席執行官巴裏·希爾伯特 (Barry Silbert)、Genesis 前首席執行官邁克爾·莫羅 (Michael Moro)、Gemini 和 Genesis 發起了“全面訴訟”。

訴訟稱，Gemini 和 Genesis 合謀利用 Gemini Earn 產品實施兩項計劃，導致去年 11 月投資者損失超過 10 億美元。

訴狀稱：“Genesis 實體、DCG、Moro 和 Silbert 向交易對手和公衆虛假地保證 Genesis Capital ‘資本充足’，並且 DCG ‘吸收了 Genesis 實體的損失’。”

借此，Gemini“謊稱”向公衆聲稱Genesis資本貸款账簿存在超額抵押，但事實並非如此。

Gemini 利用這起訴訟來表明，它與 Earn 用戶一樣，都是“大規模欺詐行爲的受害者，並且這些各方在‘Genesis 的財務狀況’方面有系統地‘撒謊’。”它還反對在訴訟中提及自己的名字 ，聲稱自己只是受害者，也被“騙了”。

在 Earn 計劃受到影響後，Gemini 將目標瞄准了 Silbert、Genesis 和 DCG。 今年早些時候，它也對 Silbert 和 DCG 提起了訴訟。

另一方面，DCG 聲稱其配合了紐約總檢察長的調查，並且“對投訴的提出感到措手不及”。

這個案子也在進行中。

美國訴薩姆·班克曼-弗裏德（SBF）

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這其實不是 2023 年的法庭案件，因爲最初的指控是在 2022 年底宣布的，但這絕對是今年審判的最大案件之一，所以我們把最精彩的留到了最後。

10 月份的審判即將結束時，陪審團裁定班克曼-弗裏德犯有全部七項欺詐罪。

此次審判持續了一個月，包括他的前女友和前核心圈子在內的前 FTX 內部人士出庭作證，並證明在班克曼-弗裏德的敦促下，FTX 在 2022 年 11 月倒閉之前混合了客戶資產。

審判中還有許多亮點，從陪審員（後來判定班克曼-弗裏德有罪）在作證時睡着，到埃裏森解釋 FTX 和阿拉米達如何利用泰國性工作者試圖賄賂中國官員。

然而，班克曼-弗裏德的法庭日子還沒有結束，因爲他仍然可能在 2024 年面臨一場以政治捐款爲中心的審判。

班克曼-弗裏德的刑期仍不得而知，不過他已於明年初與劉易斯·卡普蘭法官確定了一個日期，以決定班克曼-弗裏德將被關押多久。