WSJ：幣安創始人趙長鵬辭職並認罪

作者：Dave Michaels、Patricia Kowsmann、Vivian Salama、Caitlin Ostroff，華爾街日報；編譯：松雪，金色財經

法庭文件顯示，全球最大的加密貨幣交易所幣安的首席執行官辭職並承認違反了美國反洗錢刑事要求，可能會保留該公司繼續運營的能力。

根據法庭記錄，趙長鵬周二出現在西雅圖聯邦法院並提出抗辯。 檢察官指控趙擁有的幣安爲與受制裁組織的交易提供便利。 檢察官表示，幣安鼓勵美國用戶隱藏自己的位置，以便該公司可以避免遵守美國反洗錢法。

幣安認罪並同意支付總計 43 億美元的罰款，其中包括用於和解監管機構提出的民事指控的金額。

法庭記錄顯示，趙長鵬同意支付 5000 萬美元的刑事罰款，不過該數額可能會根據他同意支付的單獨民事罰款而減少。 趙長鵬的認罪協議尚未公开。

“我犯了錯誤，我必須承擔責任，”趙長鵬在X（前身爲Twitter）上寫道。 “這對我們的社區、幣安和我自己都是最好的。”

該協議結束了對幣安的長期調查。 趙長鵬於 2017 年創立了該公司，並將其發展成爲全球加密貨幣市場最重要的中心。 盡管去年其主要海外競爭對手之一 FTX 倒閉後，該公司的市場份額最初有所增長，但刑事調查仍給該公司帶來了陰影。

幣安在一份聲明中承認，過去它缺乏必要的合規控制，但此次和解標志着其承擔了責任。

高管們最近逃離了幣安，由於該交易所難以接受美國的調查，該交易所今年也解僱了大批員工。

檢察官稱，幣安在 2018 年就知道自己擁有數百萬美國用戶，但沒有設立檢測洗錢或違反制裁法的計劃。 檢察官稱，幣安在 2018 年 1 月至 2022 年 5 月期間處理了美國人與據信位於伊朗的用戶之間價值 8.99 億美元的交易。

據檢察官稱，趙長鵬知道自己有很多美國客戶，他在 2019 年 9 月寫道，盡管法律似乎禁止這樣做，但他還是積累了如此多的美國用戶，“請求原諒比獲得許可更好”。

“使用新技術來違法並不會讓你成爲破壞者。 這會讓你成爲罪犯，”司法部長梅裏克·加蘭說。

該和解使趙長鵬能夠保留其對幣安的多數股權，盡管他將無法在該公司擔任高管職務。 司法部官員表示，他沒有資格返回公司。

根據聯邦量刑指南，趙長鵬面臨最高 18 個月的監禁。 他將在晚些時候被判刑。

該結果類似於檢察官之前針對 BitMEX 高管提起的案件，BitMEX 是一家位於塞舌爾的加密衍生品交易平台。 其前首席執行官阿瑟·海耶斯 (Arthur Hayes) 承認違反反洗錢法，後來被判處兩年緩刑，避免了可能的 6 至 12 個月監禁。

知情人士稱，幾個月來，司法部和幣安一直在努力達成協議。 趙長鵬最近聘請了一位新的首席律師，Quinn Emanuel Urquhart & Sullivan 律師事務所的 William A. Burck，在司法部代表他出庭。 Gibson Dunn & Crutcher 代表幣安。

知情人士稱，周二宣布的和解不包括與美國證券交易委員會達成的和解，該委員會於 6 月起訴了幣安和趙長鵬，並指控其違反了美國投資者保護法。 幣安等主要加密貨幣交易所已決定向美國證券交易委員會提起訴訟，認爲他們可以證明加密貨幣不符合美國證券交易委員會監管的投資類型。

趙長鵬離开西雅圖法院。 他同意了一項可能保留幣安繼續運營能力的和解。 照片：M. SCOTT BRAUER 爲《華爾街日報》拍攝

據《華爾街日報》此前報道，司法部的調查着眼於幣安的防止洗錢的計劃，以及該計劃是否允許伊朗和俄羅斯等受制裁國家的個人在該交易所與美國人進行交易。

知情人士稱，另一項協議解決了商品期貨交易委員會今年早些時候針對幣安和趙長鵬提起的民事訴訟，商品期貨交易委員會是試圖監管不受約束的全球市場的美國監管機構之一。 幣安必須支付的 43 億美元包括用於解決 CFTC 索賠和財政部機構提出的索賠的金額。

美國商品期貨交易委員會聲稱，幣安多年來沒有制定預防和偵查恐怖主義融資和洗錢活動的計劃。 它還表示，幣安爲美國人提供了期貨或掉期等衍生品的機會，這些衍生品只有在受監管的平台上提供才能在美國進行交易。 美國商品期貨交易委員會表示，幣安從未在美國監管機構注冊，這使得美國交易者無法進入其高風險槓杆產品。

美國財政部長珍妮特·耶倫表示：“任何機構，無論位於何處，想要從美國金融體系中獲益，都必須遵守保護我們所有人免受恐怖分子、外國對手和犯罪侵害的規則，否則將面臨後果。”

幣安成立於上海，但趙長鵬居住在阿拉伯聯合酋長國，今年減少了旅行。盡管去年兩國籤署了一項加強執法證據共享的條約，但兩國沒有籤署相互引渡條約。

盡管中國和美國等國已經打擊了這個不受監管的行業，但阿聯酋仍然歡迎加密貨幣。據知情人士透露，幾個月來，趙長鵬的身份一直是政府與幣安談判的症結所在。