訴訟拉鋸战升級 SEC要求調查Binance.US資產

作者：比推BitpushNews Mary Liu

幣安與美國監管機構的訴訟拉鋸战正在升級，SEC在最新的法庭文件中猛烈抨擊Binance.US，稱其不合作。

周一提交給法庭的文件顯示，美國證券交易委員會（SEC）要求法院對Binance.US資產進行調查，指責對方未能完全遵守提交客戶加密資產托管和控制相關文件和其他信息的要求。

Binance US背後實體BAM Trading卻表示無法提供這些信息。

BAM Trading律師在文件中稱，美國證券交易委員會的文件要求“過於寬泛”，給交易所的執行帶來了太多“不便”。BAM律師寫道：“BAM 反對SEC的要求，因爲這些要求含糊、模棱兩可、過於寬泛、缺乏特殊性或具有壓迫性”。

SEC 此前要求 BAM 提供一系列文件，包括公司處理客戶資產的記錄、公司儲備證明、總體財務狀況的聲明等等，監管機構稱，這些要求被幣安故意忽視。

Binance.US與Ceffu的關系？

SEC提出的一項請求與該交易所涉嫌使用名爲 CEFFU 的托管服務將美國客戶的資金轉移到國外有關，也就是說，Binance.US是否是加密托管提供商 Ceffu 的客戶？

SEC的擔憂在於讓外國實體控制美國客戶的資產，該機構在法庭文件中表示：“幣安對關鍵事實提供了不一致的表述，緩慢地制作了一小部分的文件和信息，並對整個類別的信息進行了封鎖，這些信息可能會暴露其有關客戶資產托管的不可靠漏洞”。

此外，鑑於 Binance.US 人員（包括其總裁）的變動，SEC強調了加快證據發現的緊迫性，認爲他們可能掌握着有關資產托管和可用性的重要信息。

然而，BAM 的律師回應稱，這些要求“過於繁重”，迫使 BAM 承擔“大量費用”。此外，律師們還辯解稱，一些文件要么不在交易所手中，要么不屬於 SEC 調查的“範圍”。

接受聯邦機構調查的公司通常會拒絕提供信息的請求，理由是這些信息對其員工來說過於寬泛或繁瑣。而且，雖然推遲並不總是成功，但它可能會造成案件的嚴重拖延。

“不是幣安實體”

比推此前報道，Ceffu 於 2021 年 12 月推出，最初名爲 Binance Custody，於 2023 年 2 月更名Ceffu 。

在8 月提交並於 9 月啓封的文件中，SEC 表示，Binance.US使用 Ceffu 可能違反了之前旨在確保只有美國本地用戶才能獲得資金的法律協議。該協議禁止Binance.US使用與 Binance 或趙長鵬有關聯的任何其他實體進行托管，但它可以使用位於美國的第三方提供商。

Binance.US在9 月 12 日提交的法律文件中表示，SEC 的擔憂“無事生非”，因爲錢包提供商無法控制客戶資金，Ceffu 只是幣安控股开發並隨後授權給美國部門的錢包托管軟件的市場名稱。

Ceffu 在周五的一篇文章中表示，它將美國排除在其業務之外，並“強烈反對”SEC關於其向 Binance.US 提供第三方“錢包托管軟件和支持服務”的說法。

模糊的信息

根據 Binance 網站網發布的信息，Ceffu 被稱爲 Bifinity UAB，Bifinity 在立陶宛的注冊（允許其提供加密貨幣交易和錢包服務）仍然列在幣安網站上，並被列在幣安獲得的各種監管許可條目下。

2022 年 11 月，SEC提交的一份文件稱，幣安首席執行官趙長鵬是 Bifinity 的唯一股東，並表示 Bifinity 的三名董事會成員中有兩名也爲幣安工作。SEC 6 月份提交的一份文件稱，該公司最終仍歸趙所有，所以，關於Ceffu 和幣安的關系仍然令人困惑。

Binance.US交易量正在蒸發

隨着幣安與美國監管機構的鬥爭加劇，Binance.US的交易量正在蒸發。

CCData 的數據顯示，8 月份，Binance.US月交易量較2022 年 1 月下降了 98%，剛超過2.86億美元，9月初至9月15日，Binance.US的交易額爲 1.157 億美元，因此，該平台的交易量很可能在 9 月份進一步下降。

根據數據追蹤公司 CoinGecko 的數據，截至周一，Binance.US 的每日交易量約爲 1050 萬美元。 相比之下，美國最大的加密貨幣交易所 Coinbase Global Inc. 的日交易量爲 9.48 億美元。

大部分下跌發生在三月份以來，當時幣安正值美國商品期貨交易委員會（CFTC）指控的打擊。 隨後6月份，SEC起訴 Binance.US、Binance以及趙長鵬，指控其存在一系列違規行爲，包括“歪曲 Binance.US 平台上的交易控制和監督”。

監管陰霾下，多家銀行合作夥伴切斷了與Binance.US的聯系，Binance.US管理層也發生了不小的變動，Binance.US 首席執行官 Brian Shroder 上周離職，當時該公司解僱了三分之一的員工。

關於文件爭議，美國哥倫比亞特區地方法院法官Zia Faruqui在聽證會上鼓勵Binance.US 和SEC合作，Faruqui表示：“我需要你們所有人努力緩和爭議，忘記過去，並嘗試向我提供一些你們認爲可以解決的問題。”

法官表示，幣安需要提供有關其當前托管解決方案的更多信息：“我認爲我們需要的比我們現在有的更多”，並補充說他“對 BAM 完全控制其資產並不非常有信心” 。

如果法院在10月的聽證會上批准SEC的強制動議，將導致對幣安的運營和潛在違反證券法的行爲進行更嚴格的審查和廣泛調查。幣安可能需要披露敏感信息，包括與其錢包托管軟件及其與幣安控股有限公司（BHL）等實體的關系相關的文件，調查期間發現的違規行爲可能會導致處罰、罰款和潛在的法律訴訟。

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