上節目惹禍 金管會開罰統一投顧60萬且總經理停職半年

投顧的高階經理人上節目，要更加小心。金管會今日宣布，經過投信投顧公會抽檢統一投顧出席節目受訪內容，發現統一投顧有違反相關法令規定情事，因此依投顧相關法令規定，處統一投顧罰鍰60萬元；並命令統一投顧總經理廖婉婷停職6個月業務執行。

金管會是根據證券投資信託及顧問法第104條、第111條第7款、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條第2項裁罰。

金管會指出，統一投顧內部控制制度設計未具有效性，亦未確實執行；總經理廖婉婷未具備證券投資分析人員資格，於傳播媒體從事證券投資分析，因此受罰。

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