期貨ETF涉嫌左手賣右手 街口投信今再被重罰120萬

街口投信被控2020年8月起，辦理街口布蘭特原油正2期貨ETF申購與配售作業，涉嫌以「左手換右手」方式，將部位獨厚給予街口投信利害關係人相關兩個實質控制關聯帳戶法人，被獨厚法人涉嫌不法獲利6,665萬元。金管會今（20）日宣布，再以違反期交法處街口投信警告以及罰鍰120萬，等同未來一年內將不予允許街口投信核准新基金募集。

金管會證期局副局長高晶萍指出，前一次已經用期交法罰街口投信60萬，此次加重罰120萬，為最低罰鍰12萬的10倍，同步進入違反期交法前三大裁罰案。第一高為凱基2020年12月遭開罰240萬元，第二高為康和（6016）期貨2016年11月遭裁罰168萬元。

累計街口投信總被開罰522萬元，包括2020年5月起，分別依據違反期交法以及投信投顧法，罰鍰240萬、60萬、102萬以及120萬，總共被罰522萬元。

在法院起訴書中，街口投信被指控涉嫌以「左手換右手」方式獨厚兩大法人的基金，為標普高盛布蘭特原油ER單日正向2倍指數股票型期貨信託基金（原油正2期貨ETF），該基金目前規模113.76億元，市佔率38.08％。

高晶萍指出，街口投信先前在2020年8月3日至同月20日期間，辦理原油正2期貨ETF申購，僅將原油正2（00715L）期貨ETF獨厚兩個特定法人、配售100％，未公平對待所有基金投資人，同年9月遭金管會開罰60萬元，處分書已經在同年9月底送達街口投信。

惟金管會後續發現，街口投信同年10月至12月期間辦理原油正2期貨ETF配售作業，依舊未對每次辦理配售額度及對象有相關評估原則。包括，10月5日已經有多名參與證券商提出申購，街口投信僅配售予特定外資法人；10月29日、11月2日、11月4日、12月2日、12月10日及12月29日有多名參與證券商提出申購，街口投信仍配售予特定外資法人，且配售數量佔各日總配售數量之3成至8成。

高晶萍今日指出，在在顯示街口投信並未公平對待所有基金投資人，此次再依據期交法規定處街口投信警告及罰鍰120萬元。

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