金管會再開鍘！圖利實質關係人 街口投信遭罰120萬並記警告

金管會證期局今天宣布，街口投信違反期貨信託事業管理法令裁罰120萬元。

對於案情，證期局指出，主要由於金管會發現街口投信於109年10月至12月期間辦理基金配售作業未公平對待所有基金投資人，違反期貨信託事業管理法令，而截至目前為止，街口投信從109年以來5次被罰，共被裁罰522萬元，已成為被裁罰最多的投信公司。

金管會此次亦依期貨交易法相關規定，處街口投信警告，若申基金募集，金管會在一年內可不予核准。

金管會上次用期交法罰街口投信60萬，這次加重罰120萬，是最低罰鍰12萬的10倍。對於歷次的裁罰，金管會指出，分別運用期交法、投信顧法等法源來裁罰，從109年9月20日罰60萬，之後分別罰102萬，120萬，並依投信顧法罰240萬，累計至今被罰522萬元，是109年以來被裁罰最多的投信公司。

對於依期交法裁罰的案例，證期局也表示，歷次包括了109年12月凱基期貨被罰240萬、康和期貨105年11月裁罰168萬，這是違反期交法而裁罰的第三案。

金管會說明違法案情指出，街口投信前於109年8月3日至8月20日期間辦理街口標普高盛布蘭特原油ER單日正向2倍指數股票型期貨信託基金（以下簡稱原油正2期貨ETF）申購未公平對待所有基金投資人，違反期貨信託事業管理規則第6條第2項及第33條第3項的規定，在109年9月29日已處60萬元罰鍰在案。

另外，街口投信於109年10月至12月期間辦理原油正2期貨ETF配售作業，規模113.76億，市佔38.08%，目前這二個法人已在市場都賣掉了，至於是否有低買高賣問題？證期局官員回應，2022年9月2日胡等六人被起訴，因為有不法獲利的關係，左手賣右手，的確有低買高賣問題，估有6665萬元不法獲利。

金管會表示，街口投信第一次的配售，全部100%配給這兩個法人，第二次是配3至8成之間，但大部分仍是配給這二個法人，而這二個法人為大股東實質控制的帳戶，亦即配給大股東胡亦嘉的實質控制的關聯帳戶。

金管會並說明，街口投信未對每次辦理配售額度及對象有相關評估原則，且於109年10月5日有多名參與證券商提出申購，街口投信僅配售予特定外資法人，及於10月29日、11月2日、11月4日、12月2日、12月10日及12月29日有多名參與證券商提出申購，街口投信亦配售予特定外資法人，且配售數量佔各日總配售數量之3成至8成。前開配售決定之相關理由或依據等均付之闕如，顯見街口投信未公平對待所有基金投資人。

此外，街口投信受金管會109年9月29日處分後，仍未依其所訂內部控制制度及法規公平對待所有基金投資人，因此這次再給予裁罰120萬元及記警告。

鄭重聲明：本文版權歸原作者所有，轉載文章僅為傳播信息之目的，不構成任何投資建議，如有侵權行為，請第一時間聯絡我們修改或刪除，多謝。

標題：金管會再開鍘！圖利實質關係人 街口投信遭罰120萬並記警告

地址：https://www.torrentbusiness.com/article/45498.html

標籤：金管會  期貨交易  證券商